تیتربرتر: کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) در ۵ ژوئن شکایتی را علیه شعبه ایالات متحده بایننس، و مدیر عامل آن یعنی چانگ پنگ ژائو در دادگاه منطقه‌ای منطقه کلمبیا تنظیم کرد.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده ۱۳ اتهام علیه بایننس، از جمله پیشنهادات ثبت نشده و فروش توکن‌های BNB و BUSD، محصولات Simple Earn و BNB Vault و برنامه سهام آن را مطرح کرد.
علاوه بر این، SEC در این دعوی ادعا می‌کند که بایننس نتوانست پلتفرم Binance.com خود را در خاک آمریکا به عنوان یک صرافی یا آژانس تسویه حساب کارگزار و فروشنده ثبت کند. همچنین مدیرعامل بایننس به عنوان یک "فرد کنترل کننده" مورد شکایت قرار گرفت.
در متن شکایت SEC علیه بایننس آمده است: «مدیران بایننس مدافعان خود را با میلیاردها دلار، ثروتمند کرده‌اند در حالی که دارایی‌های سرمایه‌گذاران را در معرض خطر جدی قرار داده‌اند. […] متهمان در چندین پیشنهاد ثبت نشده و فروش اوراق بهادار دارایی‌های رمزنگاری و سایر طرح‌های سرمایه‌گذاری شرکت کرده‌اند.»
در ادامه این متن شکایت آمده است: «مدیران بایننس از سرمایه‌گذاران سهام، خرده‌فروشی و نهادی در مورد نظارت و کنترل‌های ادعایی بر معاملات در پلتفرم Binance.US کلاهبرداری کردند، که در واقع عملاً وجود نداشتند.»
در میان اتهامات دیگر، ادعاهایی وجود دارد مبنی بر اینکه بایننس سرمایه گذاران آمریکایی را از استفاده از نسخه جهانی بایننس محدود نکرده است.
علاوه بر این، دادخواست ادعا می‌کند که وجوه پلتفرم جهانی بایننس و پلتفرم بایننس شعبه ایالات متحده در حسابی که توسط Merit Peak Limited مرتبط با CZ کنترل می‌شود ترکیب شده است.
این اتهامات بازتاب شکایاتی است که توسط کمیسیون معاملات آتی کالا در ۲۷ مارس ارائه شده است.به دنبال آن مدیرعامل بایننس در یک پست وبلاگ مفصل این اتهامات را رد کرد.
گری جنسلر، رئیس SEC در بیانیه‌ای گفت: «همانطور که گفته می‌شود، ژائو و بایننس سرمایه‌گذاران را در مورد کنترل‌های ریسک و حجم معاملات فاسد گمراه کرده‌اند، این در حالی است که مدیران این صرافی، معاملات را دستکاری و پنهان‌کاری می‌کردند.»
SEC خواستار ممنوعیت دائمی بایننس و مدیرعامل آن از فعالیت‌های بیشتر، حذف سودهای غیرقانونی با بهره و جریمه‌های مالی است.
در این شکایت ادعا شده است که توکن‌های معامله شده در بایننس اوراق بهادار ثبت نشده هستند. این توکن‌ها BNB، BUSD، Solana، Cardano، Polygon، Filecoin، Cosmos، The Sandbox، Decentraland، Algorand، Axie Infinity و COTI هستند.
بایننس به این شکایت پاسخ داد و در توییتی اعلام کرد که این شکایت بی اساس است و ما قصد داریم به شدت از خود دفاع کنیم.
این شرکت در یک پست وبلاگ در Binance.com نوشت: «از ابتدا، ما فعالانه با تحقیقات SEC همکاری کرده‌ایم و سخت تلاش کرده‌ایم تا به سؤالات آنها پاسخ دهیم و نگرانی‌های آنها را برطرف کنیم اما آنها دائما ادعاهای بی اساس خود را مطرح می‌کنند.»
در پست وبلاگی بایننس آمده است: «هر گونه ادعایی مبنی بر اینکه دارایی‌های کاربران در پلتفرم Binance.US تا به حال در معرض خطر بوده است، اشتباه است.»
به نظر می‌رسد اقدامات SEC در اینجا بیهوده باشد و به نظر نمی‌رسد سرمایه‌گذاران اولویت اصلی SEC باشند.
بیشتر بخوانید:
لازم به ذکر است اتهامات علیه بایننس جدید نیست، گزارش‌ها حاکی از آن است که تحقیقات SEC درباره بایننس در ژوئن ۲۰۲۲ آغاز شد. بایننس گزارش‌های مربوط به سوء مدیریت وجوه را تئوری توطئه نامیده است.
پس از شکایت SEC از بایننس بازار رمزارز به شدت مورد التهاب قرار گرفت و بیت‌کوین بزرگترین رمزارز بازار بیش از ۶.۵ درصد و اتریوم دومین رمزارز بازار بیش از ۶ درصد افت قیمت را تجربه کردند، علاوه بر این رمزارز اختصاصی بایننس یعنی BNB بیش از ۱۰ درصد ریزش کرد.
بررسی شکایت کمیسیون بورس آمریکا از بایننس و ژائو
این پرونده تا این لحظه یکی از بزرگترین شکایت‌های این کمیسیون علیه یک شرکت فعال در زمینه ارزهای دیجیتال است. در ادامه این مطلب که بر اساس گزارشی از وب‌سایت کریپتو اسیلت نوشته شده است، مهم‌ترین ادعاها و نکات مطرح‌شده در شکایت علیه بایننس و همین طور پاسخ مقامات این صرافی را به‌طور خلاصه بررسی خواهیم کرد. گفتنی است تاکنون هیچ‌کدام از ادعاهای کمیسیون بورس توسط دادگاه تأیید یا رد نشده است.
BNB و BUSD اوراق بهادار هستند
کمیسیون بورس آمریکا در این پرونده مدعی شده است ارزهای دیجیتال وابسته به تیم بایننس از جمله بایننس کوین (BNB) و بایننس یو‌اس‌دی (BUSD) اوراق بهادار محسوب می‌شوند و همچنین از طرح‌های سهام‌گذاری یا استیکینگ موجود در بخش بین‌المللی و آمریکایی (Binance.US) این صرافی به‌عنوان خدمات مرتبط با اوراق بهادار یاد شده است.
کمیسیون بورس آمریکا همچنین می‌گوید بایننس و بخش آمریکایی آن نتوانسته‌اند مجموعه خود را به‌عنوان یک صرافی، کارگزار یا آژانس قانونی در آمریکا ثبت کنند، در حالی موظف به انجام این کار بودند.
توکن‌های دیگری که اوراق بهادار در نظر گرفته شده‌اند
کمیسیون بورس آمریکا مدعی است توکن‌های دیگری در بایننس خریدوفروش می‌شوند که آنها نیز اوراق بهادار هستند. سولانا، کاردانو، پالیگان، فایل کوین، کازماس، سندباکس، دیسنترالند، الگورند، اکسی اینفینیتی و کوتی از جمله این توکن‌ها هستند. 
استدلال کمیسیون بورس آمریکا این است که این توکن‌ها از ابتدا «در قالب قرارداد سرمایه‌گذاری فروخته شده‌اند و بنابراین اوراق بهادار در نظر گرفته می‌شوند». با این که این توکن‌ها مستقیماً توسط بایننس عرضه نشده‌اند، کمیسیون بورس آمریکا به دلیل تسهیل معاملات آنها از بایننس شکایت کرده است.
اشاره به نقش ژائو در بخش‌های آمریکایی
طبق پرونده کمیسیون بورس، چانگ‌پنگ ژائو، مجموعه بایننس، «BAM firm Trading» به‌عنوان شرکت مادر بخش آمریکایی بایننس و دیگر اشخاص وابسته به آنها همگی به‌خاطر نقض مقررات اوراق بهادار در این کشور مسئول هستند و باید به انفصال و پرداخت جریمه محکوم شوند.
کمیسیون بورس آمریکا همچنین می‌خواهد ژائو را از فعالیت در برخی نقش‌های مدیریتی خود منع کند. همچنین خواسته شده است تا بایننس و اشخاص وابسته به آن از فعالیت در زمینه اوراق بهادار، دارایی‌های دیجیتال مشمول قانون اوراق بهادار و کسب‌وکارهای مرتبط با آن منع شوند.
بایننس از مقررات آمریکا سرپیچی کرده است
کمیسیون بورس می‌گوید بایننس از زمان شروع فعالیت خود در سال ۲۰۱۷، به‌طور مشخص برای جذب مشتریان آمریکایی بازاریابی کرده است و این فعالیت‌ها به‌طور مخفیانه پس از محدودکردن دسترسی کاربران آمریکایی به بخش بین‌المللی این صرافی در سال ۲۰۱۹ نیز ادامه داشته است.
گفته می‌شود بایننس با نظر یک مشاور، دسترسی مشتریان آمریکایی را به پلتفرم اصلی خود مسدود کرده است، اما در عین حال به‌طور مخفیانه راه‌های دورزدن این محدودیت‌ها را به برخی کاربران نشان داده است.
مدیران بایننس از وضعیت صرافی مطلع بوده‌اند
مدیر بخش مشتریان بایننس که در پرونده کمیسیون بورس از او نام برده نشده است، اظهاراتی داشته که نشان می‌دهد او از این خطاهای بایننس مطلع بوده است. او ظاهراً در سال ۲۰۱۸ گفته بود بایننس به‌عنوان یک بورس اوراق بهادار ثبت‌نشده و غیرمجاز در آمریکا فعالیت می‌کند. او همچنین در سال ۲۰۲۰ گفته بود بایننس (بخش بین‌المللی) نمی‌خواهد تن به نظارت قانونی دهد و به همین خاطر بخش‌های منطقه‌ای آن (مثل بخش آمریکایی) راه‌اندازی شدند.
طبق ادعای کمیسیون بورس، ژائو شخصاً تیم بایننس را در این مسیر قرار داده است تا کاربران را به دورزدن محدودیت‌های منطقه‌ای و مراحل احراز هویت تشویق کنند.
کمیسیون بورس آمریکا همچنین می‌گوید ژائو و بایننس از تعداد زیاد مشتریان آمریکایی این صرافی مطلع بوده‌اند و آمارهای حاصل از ارائه‌های داخل این مجموعه نشان از حضور ۱.۴میلیون کاربر آمریکایی در بایننس در سال ۲۰۱۹ دارد.
پاسخ بایننس به شکایت کمیسیون بورس آمریکا
بایننس در ابتدای پاسخ خود به شکایت کمیسیون بورس آمریکا، از این بابت که این نهاد با وجود تلاش‌های مستمر بایننس برای تعامل با قانون‌گذاران و پاسخ‌گویی به آنها راه شکایت قانونی را انتخاب کرده، ابراز تأسف کرده است و این اقدام را نمونه‌ای از خودداری کمیسیون بورس آمریکا در فراهم‌کردن شفافیت قانونی بیشتر در صنعت ارزهای دیجیتال دانسته است. 
بایننس می‌گوید کمیسیون بورس به‌جای اتخاذ رویکردی منطقی برای برخورد با فناوری پویا و پیچیده ارزهای دیجیتال، از سلاح دعوی قضایی استفاده کرده و شرکت‌های دیگری نیز با این برخوردهای نادرست از سوی این نهاد مواجه هستند.
به عقیده بایننس، کمیسیون بورس در شکایت خود ارزهای دیجیتال و خدماتی را به‌عنوان اوراق بهادار معرفی کرده است که دیگر مقامات آمریکایی آنها را تأیید کرده‌اند و همین موضوع گره‌های بیشتری به وجود می‌آورد.
علاوه‌بر این، بایننس هرگونه ادعا مبنی بر اینکه سرمایه کاربران پلتفرم آمریکایی بایننس در معرض خطر بوده را رد کرده و گفته است با قاطعیت در برابر این ادعاها از خود دفاع خواهد کرد. بایننس همچنین گفته است هدف اصلی کمیسیون بورس آمریکا هرگز محافظت از سرمایه‌گذاران نبوده است و اگر این‌طور بود کارکنان این سازمان برای تعامل با بایننس جهت اثبات امنیت و ایمنی بخش آمریکایی این صرافی اقدام می‌کردند.
با وجود تمام این اختلاف‌ها، بایننس در پایان گفته است ادعاهای کمیسیون بورس را جدی می‌گیرد و به همکاری با قانون‌گذاران آمریکایی و بین‌المللی ادامه خواهد داد. همچنین تیم بایننس خود را یک صرافی غیرآمریکایی دانسته و گفته است به همین خاطر اقدام اخیر کمیسیون بورس تأثیر محدودی بر فعالیت آنها خواهد داشت.
